华泰证券同日被江苏、深圳两地证监局采取监管措施

　　中国青年网讯 4月25日，深圳证监局发布对华泰证券一营业部采取出具警示函措施的决定。相关监管措施的作出时间为4月19日。中国青年网查询发现，同样在 4月19日，因自营业务合规、客户适当性管理等多项业务违规，华泰证券也被江苏证监局采取责令改正的监管措施。

　　4月25日，深圳证监局发布对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施的决定。深圳证监局表示，公司营业部在2019年与外部机构合作举办客户培训交流会，涉及讲解证券行情走势等相关内容，营业部未对活动开展、议程、内容、讲师资质等进行合规审核。

　　决定显示，这份监管措施的作出时间为4月19日。而在同日，因自营业务合规、客户适当性管理等多项业务违规，华泰证券被江苏证监局采取责令改正的监管措施。

　　江苏证监局认为，公司存在四大问题：一是部分自营业务合规风控把关不到位，二是对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位，三是从业人员资质管理不到位，四是跟投业务内部控制不完善。江苏证监局表示，决定对华泰证券采取责令改正的监管措施。

　　华泰证券2023年年报显示，公司实现营业收入365.78亿元，同比增长14.19%；归母净利润127.51亿元，同比增长15.35%。截至2023年末，总资产达9055.08亿元，同比增长6.96%。在券商业绩普降的2023年，华泰证券的营收与净利润排名均上升至第二名。